借貸網借款app
全國服務熱線:4000-666-988

當前位置:

貸款 貸款資訊

監管風暴再起 證監會嚴打股權眾籌平臺

監管風暴再起 證監會嚴打股權眾籌平臺

來源:【網貸之家】 發布時間:2016-08-12 點擊量:2336 責編: shimy

8月7日,證監會官網發布《關于對通過互聯網開展股權融資活動的機構進行專項檢查的通知 證監辦發〔2015〕44號》,要求規范通過互聯網開展股權融資的活動。同時部署近期對通過互聯網開展股權融資中介活動的機構平臺(下稱“股權眾籌平臺”)進行專項檢查。證監會稱,未經國務院股權監督管理機構批準,任何單位和個人不得開展股權眾籌活動。嚴禁任何機構和個人以股權眾籌名義開展發行股權活動。

  網貸之家CEO石鵬峰表示:“7·18指導意見發布時,眾籌行業相關專家還對‘公開’、‘小額’、‘大眾’的定位表示了欣喜,認為監管層承認了眾籌的本質,并為未來的相關監管細則開了一條口子。但此次通知卻因為其‘公開’、‘小額’、‘大眾’的特點,證監會特別強調必須依法監管。未經批準的任何單位或個人都不能開展股權眾籌融資活動,這一規定把股權眾籌嚴格限定在了非公開、私募的行為范疇。股權眾籌需要符合《公司法》和《證券法》的相關規定。例如不特定對象,不超過200人,不得宣傳等。另外對于合格投資人的標準也做了明確規定,需要符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》。”

  石鵬峰還補充稱,從證監會此次檢查的三大重點內容來看,打擊范圍頗廣。包括:

  1、平臺上的融資者是否進行公開宣傳?只要在互聯網上公開信息展示的,都可以算作是公開宣傳。有些可能是會員登錄之后才能看到信息的,但稍微嚴格一些可能也算。所以幾乎所有的眾籌平臺都在打擊范圍之內;

  2、是否向不特定對象發行證券?不特定對象這一點和公開宣傳類似,也幾乎是全面打擊;

  3、股東人數是否累計超過200人?這一點大部分的眾籌平臺都應該注意規避了,但互聯網一個項目人數很容易超過200人,一般平臺都會選擇多個或者多層有限合伙的方式來實現。

  最后特別提出“選派足夠數量的業務強、作風硬的干部參與檢查”說明證監會對此次檢查行動極其嚴厲。

  以下為證監會通知原文:

  關于對通過互聯網開展股權融資活動的機構進行專項檢查的通知 證監辦發〔2015〕44號

  中國證監會各監管局:

  2015年7月18日,人民銀行等十部委發布《關于促進互聯網金融健康發展的指導意見》(銀發〔2015〕221號,以下簡稱《指導意見》),社會各界高度關注。根據《指導意見》關于互聯網金融監管責任分工,我會正在抓緊研究制定股權眾籌融資試點的監管規則,積極推進試點各項準備工作。

  股權眾籌融資主要是指通過互聯網形式進行公開小額股權融資的活動,具體而言,是指創新創業者或小微企業通過股權眾籌融資中介機構互聯網平臺(互聯網網站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征,涉及社會公眾利益和國家金融安全,必須依法監管。未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得開展股權眾籌融資活動。目前,一些市場機構開展的冠以“股權眾籌”名義的活動,是通過互聯網形式進行的非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為,不屬于《指導意見》規定的股權眾籌融資范圍。根據《公司法》、《證券法》等有關規定,未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人都不得向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計不得超過200人,非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定,私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得向不特定對象宣傳推介,合格投資者累計不得超過200人,合格投資者的標準應符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定。日前,我會向各省級人民政府印發了《關于商請規范通過互聯網開展股權融資活動的函》,對相關要求予以明確。

  為規范通過互聯網開展股權融資的活動,我會決定近期對通過互聯網開展股權融資中介活動的機構平臺(以下簡稱股權融資平臺)進行專項檢查。現將有關事項通知如下:

  一、檢查目的

  (一)了解股權融資平臺的實際運行情況,發現和糾正違法違規行為,督促其規范運作。

  (二)摸清股權融資平臺的底數,排查潛在的風險隱患。

  (三)引導股權融資平臺圍繞市場需求明確定位,切實發揮服務實體經濟的功能和作用。

  二、檢查對象

  此次檢查的對象包括但不限于以“私募股權眾籌”、“股權眾籌”、“眾籌”名義開展股權融資活動的平臺。

  三、檢查內容

  檢查的重點內容包括平臺上的融資者是否進行公開宣傳,是否向不特定對象發行證券,股東人數是否累計超過200人,是否以股權眾籌名義募集私募股權投資基金。

  四、實施主體

  此次檢查由各證監局組織實施,必要時,可以提請當地省級人民政府協調相關職能部門支持配合。

  五、檢查要求

  (一)做好檢查準備。各證監局應當會同當地省級人民政府金融、工商等部門,分析本轄區股權融資平臺運行情況,確定專項檢查對象,制定檢查方案,制作檢查工作底稿。

  (二)實施專項檢查。各證監局在做好準備工作后,應及時進行現場檢查。檢查組應當參考證券公司現場檢查的程序和方法,不搞形式、不走過場,認真做好檢查工作,并填寫檢查工作底稿,留存必要的證據材料。

  (三)檢查總結及后續處置。檢查結束后,各證監局要及時做好匯總分析。請各證監局于2015年9月15日前,將專項檢查總結報告報送會私募部、打非局、創新部,并通報中國證券業協會。專項檢查總結報告應當包括檢查對象基本情況、檢查發現的問題以及處理情況、加強股權融資平臺監管的建議等內容。2015年9月15日對檢查發現的問題尚未處理完畢的,應當列明進一步的監管措施,并扎實落實到位。

  六、其他事項

  (一)各證監局應當高度重視此次專項檢查工作,主動向當地省級人民政府匯報本次專項檢查的組織實施情況。

  (二)各證監局應當加強監管執法,嚴格落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)、《中國證券監督管理委員會關于貫徹〈國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知〉有關事項的通知》(證監發〔2007〕40號)等文件的要求。檢查發現股權融資平臺或融資者涉嫌非法發行股票或者非法經營證券業務的,按照打擊非法證券活動工作機制,及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發現涉嫌犯罪的,應當及時移送公安機關,依法追究刑事責任。未構成犯罪的,應當責令其限期改正,并依法立案查處。

  (三)各證監局應當指定一名負責人具體負責專項檢查工作,選派足夠數量的業務強、作風硬的干部參與檢查。檢查過程出現新情況、新問題的,及時報告會私募部。

——本文來自借貸網

發表評論
黑龙江22选5中奖结果 动态市盈率 基金配资比例两种模式 股票配资网首页 现货白银持仓过夜 股票涨跌家数 炒股视频 如何炒白银 新浪刀锋博客 顺配宝 白银配资 股票涨跌 炒股暴富不外乎三种人 国内有正规的股票配资平台吗 厦门股票配资利息多少 兴业银行股票 股票配资风险案例